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業務停止期間中におけるお取引ご注意点	2007年10月15日

お客様各位

謹啓　時下ますますご清栄のこととお慶び申し上げます。
平素は格別のご高配を賜り厚く御礼申し上げます。
　さて、弊社はこの度、金融庁より全業務の停止命令並びに株式業務の停止命令及び業務改善命令を受けました。一昨年の業務停止および業務改善命令以降、全社を挙げてコンプライアンスの充実に取り組んで参りましたが、再び同じ過ちを犯しましたことにつきまして、深くお詫び申し上げます。
　日頃より、お客様のご信頼を第一に考え、役職員に対する法令遵守意識の徹底や、内部管理態勢の構築に注力して参りましたが、再びこのような事態に至りましたことは、誠に申し訳なく、役職員一同、心よりお詫び申し上げます。なお、通信取引センターの業務停止命令の内容は下記の通りでございますが、これにより、お客様に対し、多大なご迷惑及びご不便をお掛け致しますことを、重ねてお詫び申し上げるとともに、何卒ご理解を賜りますようお願い申し上げます。

記

1．	全業務の停止
	平成19年10月22日(月)より同年10月24日(水)までの　3営業日
2．	国内外株券の売買にかかる受託業務の停止
	平成19年10月25日(木)より同年10月31日(水)までの　5営業日

なお、信用取引等の期日決済に伴う取引の受託および東海財務局が個別に認めたものについては上記期間中もお取扱させて戴きます。なお、その詳細につきましては別途お問合せください。　
なお、業務停止中は理由の如何を問わず株券の預入れもお受けすることが出来ませんので株券をお送り戴く際はご注意願います。また、株式買付代金のご入金を頂戴いたしましても、株券同様お客様の口座に入金することができませんのでご注意ください。
　弊社は、この度の行政処分を厳粛かつ真摯に受け止め、経営及び内部管理態勢の抜本的な改革を通じ、全社を挙げて再発防止に取組んで参ります。お客様のご信頼を一日も早く回復するよう、懸命に努力して参る決意でございますので、皆さまの変わらぬご支援ご鞭撻のほど心よりお願い申し上げます。

謹白

■	業務停止期間中に関する注文受付可能業務スケジュール

1．	株式注文業務（単元株式）
2．	その他の株式注文業務
3．	債券注文業務
4．	投資信託注文業務
5．	入出金業務
6．	請求関係諸手続
7．	その他諸手続き
8．	口座開設・郵送関係手続き

業務停止期間中の売却注文（下表の△）については、注文画面上で売却依頼理由を確認をさせていただきます。
また、お電話にてお受けする売却注文（下表の▲）につきましては、売却依頼書をご提出いただくこととさせていただきます。
株式注文　　　10/22～10/31
その他注文　　10/22～10/24

1．株式注文業務（単元株式）

日程	全業務停止期間	株式業務停止期間	現物株式		信用取引
日程	全業務停止期間	株式業務停止期間	売	買	決済	新規
10/19(金）			15：00～ △	15：00～ ×	15：00～ △	15：00～ ×
	15：00～	15：00～

10/20(土）			△	×	△	×
10/21(日）			△	×	△	×
10/22(月）			△	×	△	×
10/23(火）			△	×	△	×
10/24(水）			△	×	△	×
10/25(木）	0：00		△	×	△	×
10/25(木）			△	×	△	×
10/26(金）			△	×	△	×
10/27(土）			△	×	△	×
10/28(日）			△	×	△	×
10/29(月）			△	×	△	×
10/30(火）			△	×	△	×
10/31(水）			△	×	△	×
11/1(木）		0：00	○	○	○	○
11/1(木）			○	○	○	○

注文可

注文不可

※	業務停止期間中は株式の注文価格は原則成行注文とさせていただきますが、銘柄によりましては指値注文もお受けすることが出来ます。これにつきましても詳細内容はお問合せください。なお注文有効期間は当日注文のみとさせていただきます。またマーケットメイク銘柄はお電話にてのご注文となり、インターネットからは発注できませんので、ご了承ください。
※	上場投資信託（ETF)は株式と同様の取り扱いとさせていただきます。
※	信用取引の決済には現引・現渡を含みます。

2．その他の株式注文業務

日程	全業務停止期間	株式業務停止期間	ﾐﾆ株・端株		外国株 (中国株）
日程	全業務停止期間	株式業務停止期間	売	買	売	買
10/19(金）			15：00～ ▲	15：00～ ×	15：00～ ▲	15：00～ ×
	15：00～	15：00～

10/20(土）			▲	×	▲	×
10/21(日）			▲	×	▲	×
10/22(月）			▲	×	▲	×
10/23(火）			▲	×	▲	×
10/24(水）			▲	×	▲	×
10/25(木）	0：00		▲	×	▲	×
10/25(木）			▲	×	▲	×
10/26(金）			▲	×	▲	×
10/27(土）			▲	×	▲	×
10/28(日）			▲	×	▲	×
10/29(月）			▲	×	▲	×
10/30(火）			▲	×	▲	×
10/31(水）			▲	×	▲	×
11/1(木）		0：00	○	○	○	○
11/1(木）			○	○	○	○

注文可

注文不可

※	ﾐﾆ株・端株、外国株（中国株）の売却注文（上表の▲）は、お電話のみの受付とさせていただきます。インターネットからは受付できませんので、ご了承ください。

3．債券注文業務

日程	全業務停止期間	株式業務停止期間	転換社債		外債
日程	全業務停止期間	株式業務停止期間	売	買	売	買
10/19(金）			15：00～ △	15：00～ ×	15：00～ ▲	15：00～ ×
	15：00～	15：00～

10/20(土）			△	×	▲	×
10/21(日）			△	×	▲	×
10/22(月）			△	×	▲	×
10/23(火）			△	×	▲	×
10/24(水）			△	×	▲	×
10/25(木）	0：00		○	○	○	○
10/25(木）			○	○	○	○
10/26(金）			○	○	○	○
10/27(土）			○	○	○	○
10/28(日）			○	○	○	○
10/29(月）			○	○	○	○
10/30(火）			○	○	○	○
10/31(水）			○	○	○	○
11/1(木）		0：00	○	○	○	○
11/1(木）			○	○	○	○

注文可

注文不可

※	業務停止期間中は転換社債の注文価格は原則成行注文、期間は当日注文のみとさせていただきます。
※	外債の売却注文（上表の▲）は、お電話のみの受付とさせていただきます。インターネットからは受付できませんので、ご了承ください。

4．投資信託注文業務

日程	全業務停止期間	株式業務停止期間	投資信託
日程	全業務停止期間	株式業務停止期間	売	買	スイッチング
10/19(金）			15：00～ △	15：00～ ×	15：00～ ×
	15：00～	15：00～

10/20(土）			△	×	×
10/21(日）			△	×	×
10/22(月）			△	×	×
10/23(火）			△	×	×
10/24(水）			△	×	×
10/25(木）	0：00		○	○	○
10/25(木）			○	○	○
10/26(金）			○	○	○
10/27(土）			○	○	○
10/28(日）			○	○	○
10/29(月）			○	○	○
10/30(火）			○	○	○
10/31(水）			○	○	○
11/1(木）		0：00	○	○	○
11/1(木）			○	○	○

注文可

注文不可

※	投資信託の目論見書閲覧・ダウンロードは全業務停止期間中は停止とさせていただきます。

5．入出金業務

日程	全業務停止期間	株式業務停止期間	入金	出金	キャッシング
10/19(金）			15：00～ ×	15：00～ △	15：00～ ×
	15：00～	15：00～

10/20(土）			×	△	×
10/21(日）			×	△	×
10/22(月）			×	△	×
10/23(火）			×	△	×
10/24(水）			×	△	×
10/25(木）	0：00		△	△	○
10/25(木）			△	△	○
10/26(金）			△	△	○
10/27(土）			△	△	○
10/28(日）			△	△	○
10/29(月）			△	△	○
10/30(火）			△	△	○
10/31(水）			△	△	○
11/1(木）		0：00	○	○	○
11/1(木）			○	○	○

注文可

注文不可

※

入金（上表の△）は法令順守のための精算（不足金の入金、および信用取引の追加保証金差入等）に限らせていただきます。
(停止期間中のお振込みは11/1（木）の入金処理とさせていただきます。）

※

出金（上表の△）は精算日の出金依頼書をご提出いただき弊社が出金理由について確認させていただいた上で、出金させていただきます。ご理由によっては出金ができない場合がありますので、ご了承ください。
なお、出金、キャッシングの注文依頼はお電話のみの受付とさせていただきます。インターネットからは受付できませんので、ご了承ください。

6．請求関係諸手続

日程	全業務停止期間	株式業務停止期間	買取・買増請求	転換請求	名義書換
10/19(金）			15：00～ ×	15：00～ ×	15：00～ ×
	15：00～	15：00～

10/20(土）			×	×	×
10/21(日）			×	×	×
10/22(月）					×
10/23(火）			×	×	×
10/24(水）			×	×	×
10/25(木）	0：00		×	×	×
10/25(木）			×	×	×
10/26(金）			×	×	×
10/27(土）			×	×	×
10/28(日）			×	×	×
10/29(月）			×	×	×
10/30(火）			×	×	×
10/31(水）			×	×	×
11/1(木）		0：00	○	○	○
11/1(木）			○	○	○

注文可

注文不可

7．その他諸手続き

日程	全業務停止期間	株式業務停止期間	入庫		出庫
日程	全業務停止期間	株式業務停止期間	株	債券・投信	出庫
10/19(金）			15：00～ ×	15：00～ ×	○
	15：00～	15：00～

10/20(土）			×	×	○
10/21(日）			×	×	○
10/22(月）			×	×	○
10/23(火）			×	×	○
10/24(水）			×	×	○
10/25(木）	0：00		×	○	○
10/25(木）			×	○	○
10/26(金）			×	○	○
10/27(土）			×	○	○
10/28(日）			×	○	○
10/29(月）			×	○	○
10/30(火）			×	○	○
10/31(水）			×	○	○
11/1(木）		0：00	○	○	○
11/1(木）			○	○	○

注文可

注文不可

※	業務停止期間中、ゆうパックでお送りくださいました株券等の入庫処理は11/1（木）とさせていただきます。業務停止期間中のゆうパックの発送はお控えください。

8．口座開設・郵送関係手続き

日程	全業務停止期間	株式業務停止期間	口座開設		郵送依頼
日程	全業務停止期間	株式業務停止期間	株	債券・投信	株	債券・投信
10/19(金）			×	×	15：00～ ×	15：00～ ×
	15：00～	15：00～

10/20(土）			×	×	×	×
10/21(日）			×	×	×	×
10/22(月）			×	×	×	×
10/23(火）			×	×	×	×
10/24(水）			×	×	×	×
10/25(木）	0：00		×	×	×	○
10/25(木）			×	×	×	○
10/26(金）			×	×	×	○
10/27(土）			×	×	×	○
10/28(日）			×	×	×	○
10/29(月）			×	×	×	○
10/30(火）			×	×	×	○
10/31(水）			×	×	×	○
11/1(木）		0：00	○	○	○	○
11/1(木）			○	○	○	○

注文可

注文不可

※	口座開設は停止とさせていただきます。業務停止期間中に送ってくださいました分については11/1（木）に口座開設をさせていただきます。

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　金融商品取引業者　東海財務局長（金商）第20号　加入協会：日本証券業協会