 |
|
 |
|
|
|
 |
| 配分にかかる基本方針 |
|
|
| 募集等にかかる株券等のお客様への配分にかかる基本方針（概要） |
 |
| 1 |
当社は、募集もしくは売出しの取扱いまたは売出し（以下、「募集等」といいます。）にかかる株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用のニ−ズを的確に捉え、マ−ケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。 |
| 2 |
株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握
に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。 |
| 3 |
当社では、次に掲げる方針にしたがって、募集等にかかる株券等のお客様への配分を行いますが、新規公開株の入手のための口座開設はお断りしておりますので、ご了承ください。なお、機関投資家のお客様につきましては、需要への参加状況などを考慮の上、適切な配分に心がけております。
新規公開株の個人のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合については抽選により配分先を決定いたします。新規公開株の抽選によらない配分、株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分および個人のお客様以外のお客様への配分につきましては、お客様のニ−ズを的確に勘案した上で、適合性の原則に関する基準、短期売買の排除に関する基準、ブックビルディングへの適切な参加に関する基準および営業店毎に最終的な配分方針を決定する場合の基準等に合致するお客様によるお申込みを中心に配分することとしています。 |
| 4 |
当社は、過度な集中配分および不公正な配分とならないよう、以下に掲げる基準を設け、配分を行うこととしております。
| ● |
年間を通して新規公開株の配分は、一人のお客様につき4回を上限としております。ただし、新規公開株の年間を通しての発行状況により変更する場合があります。 |
| ● |
抽選によらない方法による配分につきましては、原則として、お客様一人あたりの配分については、抽選による配分の一お客様あたりの平均数量の10倍程度を目安に配分を行います。 |
|
| 5 |
需要申告および配分の申込みは、お取引店舗において対面またはお電話で受付けます。また、インタ−ネット口座をご利用のお客様は当社ホ−ムペ−ジの専用ペ−ジで受付けます。 |
| 6 |
需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体
的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書および目論見書に記載されます。また、これらに需要申告および配分の申込みの受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込期間終了までの間、当社のホ−ムペ−ジ（http://www.star-trade.net/）および営業部店の店頭においてお知らせいたします。 |
| 7 |
当社におきましては、お客様の損失を補填しまたは利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、証券取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、
| ● |
発行会社が指定する者への配分を行わないこと |
| ● |
当社の役職員への配分を行わないこと |
| ● |
当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者への配分を行わないこと |
| ● |
暴力団員および暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと |
| ● |
同一のお客様への過度な集中配分を行なわないこと |
さらに他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わない等、その配分のあり方について社内規程に明記し、遵守する所存であります。 |
| 8 |
以上の配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。 |
|
|
| 金融商品にご投資いただく際には、各商品等に所定の手数料や諸経費等をご負担いただく場合があります。また、各商品等には価格の変動等による損失が生じるおそれがあります。商品ごとに手数料等およびリスクは異なりますので、該当商品の契約締結前交付書面等をよくお読みください。 |
 金融商品取引業者 東海財務局長（金商）第20号 加入協会：日本証券業協会 |
|
| Copyright©2007 Maruhachi Securities CO.,LTD. All Rights Reserved. |
|
