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| 金融商品取引法への対応 |
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| 1．適合性の原則に基づく投資勧誘 |
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| 当社は金融商品取引法に基づき、お客様の有価証券に関する知識、お取引経験、資産の状況および投資目的にあった投資勧誘を行います。当社では、お客様から「お客様カード」を受け入れることによりお客様の属性を把握し、適合性の原則に基づいた商品・サービスのご案内、説明に努めてまいります。 |
| 2．商品概要、リスク等についての説明 |
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| 当社は金融商品取引法に基づき、お客様との取引契約を行う際は、事前に商品の概要、手数料、リスク等についての重要事項を記載した「契約締結前交付書面」をお客様に交付し、説明させていいただきます。 |
| 3．特定投資家（プロ）の取扱いについて |
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| 金融商品取引法では、お客様の有価証券に関する知識、お取引経験、資産の状況等により、お客様を一般投資家（アマ）と特定投資家（プロ）に分類し、特定投資家（プロ）に該当した場合は、一般投資家（アマ）に適用される投資家保護に関する行為規制を適用除外とすることが可能です。しかし、当社では、お客様が特定投資家（プロ）に該当する場合でも、投資家保護の観点から当該行為規制を適用除外とするべきではないと判断し、全てのお客様を一般投資家として対応させていただきます。 |
| 4．広告等に関する規制について |
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| 広告等（広告および広告類似行為）とは「その都度あるいは継続して、ある商品を広く宣伝の意味も含めて一般に知らせること」を言いますが、金融商品取引法では広告等に関する規制が設けられており、インターネットのホームページ等のサイトについても広告等に該当するとされています。当社では、新聞、雑誌等の媒体のほかに、インターネットのホームページ等のサイトについても広告の規制を遵守した対応をいたします。 |
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| 金融商品にご投資いただく際には、各商品等に所定の手数料や諸経費等をご負担いただく場合があります。また、各商品等には価格の変動等による損失が生じるおそれがあります。商品ごとに手数料等およびリスクは異なりますので、該当商品の契約締結前交付書面等をよくお読みください。 |
 金融商品取引業者 東海財務局長（金商）第20号 加入協会：日本証券業協会 |
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